4亿罚单开给"湖南第一庄"!炒内幕4个月狂赚2个亿

2019-08-07 10:08:42 来源:券商中国 作者:云中隼 一招提高打板成功率至80%

  一桩6年前的内幕交易案于近日浮出水面,涉及创业板大牛股——中青宝(行情300052,诊股),以及此前业内风云一时的超级牛散——欧阳雪初,号称“湖南第一庄”。

  日前,证监会网站披露一起内幕交易案的具体信息,涉案方因在2013年内幕交易中青宝而被采取“没一罚一”的行政处罚,合计罚没金额近4亿元,可算是近年来为数不多的大罚单之一。

  4亿罚单开给

  结合市场公开信息来看,此次监管处罚的涉案人正是此前业内风云一时的“湖南第一庄”欧阳雪初,其内幕交易的精巧套路更是源于其丰富的做庄经验。快进快出突击买入中青宝,且通过100万本金,加上93倍杠杆,4个月狂赚1.97亿,不得不令市场瞩目。

  “吹风”董事长获取内幕消息

  对于个人投资者而言,参与上市公司调研的机会少之又少。而作为昔日著名“庄家”,阳雪初获取内幕消息的方式令普通投资者望尘莫及。

  根据决定书,2013年3月,阳雪初与新华基金的两名基金经理一同前往中青宝调研,并跟公司董事长李某杰一起吃饭。在调研中,阳雪初得知,掌趣科技(行情300315,诊股)的并购案例给了中青宝及李某杰一个优秀的示范和启发。当时中青宝账上有4个多亿的现金,完全具备收购的能力。

  而在2013年2月,李某杰与董秘、手游部门负责人与华泰联合证券相关负责人在深圳会面,洽谈推进收购事宜,实现迅速扩大规模、占领市场的战略目标。2013年3月26日,中青宝与华泰联合证券签署《保密协议》。

  据李某杰称,在第一次接触后,其与阳雪初在深圳多次见面,阳雪初在给李某杰的短信中,建议中青宝可以借鉴华谊兄弟(行情300027,诊股)收购蓝港在线的经验,通过“吹风”的方式刺激李某杰进行并购。李某杰也通过短信明确回复:收购会加快速度进行。

  中青宝转变投资策略的情况是否内幕信息?证监会指出,中青宝转变投资策略,明确要收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司的决定,属于《证券法》规定“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件。

  不过,对于内幕消息的形成和获取,阳雪初并不认同。阳雪初及其代理人在听证及陈述申辩中认为,涉案内幕消息属于通过公开渠道可获取的信息,中青宝已在2011年、2012年年报和多个公开场合公开披露收购意图。此外,阳雪初参加2013年3月6日调研及与李某杰的后续联系是投资者正常举动,不涉及内幕信息。

  对此,证监会表示,中青宝的收购行为在公开前属于《证券法》规定的内幕信息,具有未公开性,并非通过公开渠道可获取的信息,与中青宝在2011年、2012年年报中披露收购意图有着本质的区别。

  而对于阳雪初认为自身行为系“投资者正常举动”的看法,证监会更是予以驳斥:法律禁止任何人非法窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息,本案中阳雪初与中青宝董事长、内幕信息知情人李瑞杰频繁联络、接触,已经超出了一般投资者了解上市公司的举动。是否涉及内幕信息,应当结合其交易行为的异常性来判断。

  资金杠杆率奇高

  就在阳雪初不断“吹风”的过程中,其操纵的账户组已开始悄然“进货”。

  根据决定书,阳雪初共操纵“欧阳某梅”等14个证券账户,自2013年3月起陆续买入中青宝1257。01万股,买入金额多达3。20亿元,实际获利1。97亿元。

  4亿罚单开给

  中青宝2013年3月-2013年10月股价情况

  从股价情况来看,阳雪初操纵账户最早买入中青宝实在2013年4月23日,彼时中青宝股价仅为6元左右。此后,中青宝股价一路拉升,至2013年9月,股价已飚至50元,涨幅超过7倍。期间,中青宝股价曾数次出现交易异常波动情况,公司曾于2013年9月发布一般风险提示性公告,对2013年4月底股价涨幅较大的情况发布风险提示。

  4亿罚单开给

  对此,李某杰在笔录中表示,“后来深交所给我们公司发异动账户自查名单,我发现有大量的湖南账户买入中青宝股票,我很生气,就再也没跟他联系过。”

  而在阳雪初于2013年6月25日给李某杰的亲笔信中称:“以我的判断,市场正在进行一次血腥的下跌。基于以上判断,我已决定从明天起出局,退出。好在我涉此不深,成本不高,现在出局,还不致亏钱。”“说实在的,在前一阶段中青宝的市值增长过程中,我还是起了一点作用的。”其洋洋得意之情溢于言表。

  先后斥资3.2亿元买入中青宝,阳雪初资金从何而来?据监管调查显示,其资金来源杠杆率极高。

  经查,阳雪初买入“中青宝”的资金,一部分为以900万元资金作为本金,按照1:1的比例从财富证券配资1000万元,合计2000万元(其900万元本金来自于妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子抵押贷款800多万元和个人筹款);从万某军处借款400万元;从段某溶以配资名义借款3000万元;以段某溶的部分借款作为本金按照1:2的比例从文某涛配资4000万元,以上合计9400万元。

  证监会表示,阳雪初在内幕信息公开前,与内幕信息知情人李某杰频繁沟通联络,控制多个账户,通过杠杆融资、抵押房屋贷款、融券等多种手段筹集大量资金巨量买入“中青宝”并获利卖出,交易明显异常,且无正当理由或者正当信息来源,其行为构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  基于此,证监会对阳雪初采取“没一罚一”的行政处罚,对其违法所得1。97亿元予以没收,并处于同样金额的罚款,合计罚没金额近4亿元。

  调查至处罚耗时许久

  与其他内幕交易案相比,此次阳雪初涉案不光是资金量巨大,更是历时弥久。

  早在2014年8月,市场即有消息称,欧阳雪初涉嫌中青宝内幕交易遭立案调查。彼时,据知情人透露,证监会稽查局已于2013年11月底正式立案,并由稽查大队联合交易东所及当地大队及当地证监局(湖南、深圳)调查,调查范围包括但不限于其本人、其控制的中青宝账户、天晴投资、以及分布于深圳、长沙的诸多助手、以及中青宝并购标的公司等。

  据前期湖南证监局及交易所稽查大队的调查情况来看,欧阳雪初操作中青宝股价一事比较难取证,可能不属于传统意义上的坐庄方式,但内幕交易一事可能无法躲过去,需看届时证据搜集情况而定。

  而在此次处罚决定书中也可看出,阳雪初此次涉案同时经历了司法程序。阳雪初在申辩意见中认为,检察机关认为阳雪初内幕交易的基础事实无法认定,作出不起诉决定。如果行政机关再认定阳雪初有内幕交易行为并给予行政处罚,将导致刑事和行政程序对同一事实的评价产生冲突。阳雪初经历刑事、行政反复追究,处理不公。

  对此,证监会指出,刑事案件和行政案件有着不同的证明标准,刑事程序和行政程序对同一事实的评价标准也不相同。本案中阳雪初交易“中青宝”的行为已构成内幕交易,事实清楚,证据确实、充分,符合行政处罚标准,即使检察机关作出不起诉决定,证监会仍然可以进行行政处罚,符合一贯的执法原则和执法标准。

  不过,根据决定书,此次内幕消息的知情人、中青宝董事长李某杰或许并未遭遇处罚。阳雪初及其代理人在申辩中称,阳雪初知悉内幕信息的唯一来源是李某杰,但未追究李某杰泄露内幕信息的责任,以此希望证明阳雪初并非内幕消息知情人。证监会则表示,结合证据来看,可以推断出李某杰未有泄漏内幕信息的主观故意。

  昔日“资本湘军”今凋零

  虽然证监会行政处罚决定书中所使用名字为“阳雪初”,但结合市场公开信息来看,仍可看出,此次涉案被罚的“阳雪初”即为当年风云一时的“湖南第一庄”欧阳雪初。

  回溯上世纪90年代末,“资本湘军”一度成为资本市场凶悍霸气的代名词。彼时,鸿仪系、成功系、新华联(行情000620,诊股)系、涌金系、华天系等多家公司通过强悍的资本运作及个人风格,一时间风头无两。欧阳雪初也曾获得“湖南第一庄”、“三湘第一庄家”等多个颇具匪气的称号。

  市场公开信息显示,欧阳雪初1983年毕业于湖南财经学院,在90年代初感受到资本市场的风起云涌后,欧阳雪初放弃湖南日报记者一职,来到深圳,掘得人生第一桶金。早在2000年,欧阳雪初曾因做庄秦岭水泥而名闻于世,据外界估计,其最高身家约达20个亿。此后,欧阳雪初曾多次“操作”天一科技、华天酒店(行情000428,诊股)、银河动力等个股。

  此后,欧阳雪初再次闻名系因2010年的国美“黄陈之争”,欧阳雪初一反此前的低调,公开宣布其联合另外两位投资人,“狂扫”一亿股国美股票。彼时,欧阳雪初称,黄光裕的胜出符合投资者的利益诉求,“一旦国外资本成功掌控国美,将会把中国家电产业玩弄于股掌之中。”

  在华天系掌门人朱金武倒台、黄光裕入狱后,欧阳雪初在市场上的声音逐渐减少。自涉嫌内幕交易中青宝而被监管“盯上”后,欧阳雪初更是杳无音讯。就市场消息来看,仅某短视频APP在宣传稿中表示,2018年6月获得欧阳雪初个人3000万天使轮融资,证明其仍在投资圈内有所行动。

关键词阅读:罚单

责任编辑:赵路 RF13155
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